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財富管理銀行理財專員之績效管理
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作者：
王瓊瑤
来源：
国立中山大学
年份：2007
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文
关键词：
財富管理
績效評估
績效管理
理財專員
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描述：角，也是銀行最大的資產，但因市場激烈競爭，理財專員品質良莠不齊，加上不少銀行都訂下了手續費收入目標的高標準，因此理財專員的流動率相當高；而好的理財專員也容易成為同業挖角的對象，所以若一家銀行沒有好的人才養成制度，不僅理財專員好手不願留下，新培養的人也無法馬上接手。所以本研究將針對財富管理銀行對理財專員所採行的績效管理制度為何，做進一步的探討與分析。所以本文對績效管理議題的研究，訪談了幾家財富管理銀行的部門主管，深入了解其績效管理的制度與方法，並做綜合比較，探討相似及相異之處與管理意涵。從本研究當中，可了解每家財富管理銀行均有各自的一套對理財專員的績效管理制度，並且做定期的追蹤與評估。不過也可發現每家績效管理的精神是一致的，就是激勵理財專員增加更多的銷售，並為公司創造更多的利益。在本文的研究中，讓我獲得管理理財專員的一些好方法，並同時看到一些不當的管理方式當作借鏡。當中也解開了之前很難從他行挖角的疑問。對我來說，本論文的研究結果是非常有意義與幫助的。
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理財專員的人格特質及情緒智力對工作績效影響之研究 - 以T銀行為例
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作者：
江瑾鈴
来源：
国立成功大学
年份：2008
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文
关键词：
理財專員
工作績效
人格特質
情緒智力
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描述：特質及情緒智力對工作績效的影響性，並以T銀行為例；本研究採用問卷調查方式進行，共獲得102份有效問卷，採用敘述性統計、因素分析、信度分析、單因子變異數分析以及迴歸分析。本研究主要發現如下：1. 理財
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理財專員的專業能力、人格特質與工作績效之相關性
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作者：
張育菁
来源：
东吴大学
年份：2006
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文
关键词：
理財專員
專業能力
人格特質
工作績效
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描述：如何？ 經實證結果發現：（１）理財專員專業能力、人格特質對工作績效有顯著影響；（２）不同人口統計變項對專業能力、人格特質與工作績效之差異性有部分顯著。 根據實證分析結果，本研究分別對相關單位、理財人員
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金融理財專員之核心能力、人格特質與工作績效之相關研究─以C銀行為例
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作者：
邱明真
来源：
国立中央大学
年份：2004
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文
关键词：
核心能力
人格特質
工作績效
理財專員
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描述：zed)的整合式金融服務，儼然成為新趨勢，為維持競爭力，金控公司不得不順應潮流，積極培養全方位理財專員(Personal Financial Planner)，因此，不論是在個人理財需求或整體金融環境的需求上，培養專業且全方位的理財專員已成刻不容緩的工作。本研究主要目的在於探討我國金控公司理財專員之核心能力 、人格特質與工作績效表現之相關性，採用決策者系統、中國人個性量表分別衡量其核心能力與人格特質，本研究採用二者同時為有效問卷進行分析，共有102個樣本，並採用信度分析、皮爾遜積差相關、多元回歸分析、T檢定等統計方法來了解不同核心能力及人格特質與金融理財專員之工作績效相關性，並進行分析，希望藉由本研究之實證結果，以提供個案公司之人力資源管理之用，其研究結果如下:一、 核心能力構面中，「品質要求」、「成果導向」皆對金融理財專員工作績效具顯著影響力。亦即能注重品質、時時保持專業水準，以及勇於突破自我、挑戰高目標的理財專員，其工作績效愈佳。二、 人格特質構面中，「內控性」、「紀律性」都是影響金融理財專員工作績效的因素。亦即相信凡事靠自己努力、成功是靠勤奮而非運氣，以及能調整自己行為適應環境的理財專員，其工作績效愈佳。三、 人口統計變項中，「年齡」、「擔任理專年資」，對金融理財專員工作績效具顯著影響力。「擔任理專年資」與工作績效呈正相關，「年齡」則為負相關，表示亦即愈年輕、擔任理財專員愈久者，其工作績效愈佳。
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銀行理財專員個人特質、服務特性、關係長度與顧客信任關係之研究
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作者：
陳美君
来源：
国立高雄第一科技大学
年份：2008
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文
关键词：
關係長度
理財專員
顧客信任
服務特性
個人特質
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描述：部門的高利潤。本研究的實證對象為銀行業理財專員的客戶，目的在探討個人特質與服務特性兩者與顧客信任的關係。本研究著重於預測因素的呈現以及關係長度的影響。實證結果證明七項因素一般而言皆影響顧客信任的建立，並隨著關係長度的增加而有所不同的變化。本研究更發現「專業化能力」是特別重要的服務特性。結論提供給銀行理財專員，瞭解在建立顧客信任之前強化個人特質與服務特性，如此可有效地提供服務以符合顧客所期望的與及時的需要。
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影響理財專員績效表現之因素-以個案銀行為例
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作者：
呂秀媛
来源：
国立中央大学
年份：2008
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文
关键词：
理財專員
專業能力
人格特質
工作環境
工作績效
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描述：大餅、維持競爭力，金控公司更是積極建置財富管理業務軟硬體設備與通路，而招募、培養全方位理財專員(personal financial planner)，更是刻不容緩。惟不論是提升整體財富管理產業需要上或是改善目前業者因過度銷售所引發投資糾紛等；在在均顯示擁有經驗豐富、優秀財富管理的人才，將是未來各大金控一決勝負的關鍵因素。本研究主要在於探討我國金控公司理財專員之個人背景、專業能力、人格特質、工作環境與工作績效表現之相關性；採用李克特五點式評量表設計，對個案銀行全國理專進行結構式問卷調查，共蒐集有效樣本達195個；並採用信度分析、效度分析、卡方列聯表、共變數分析、多元廻歸及t檢定等統計方法來了解不同個人背景、專業能力、人格特質及工作環境與理財專員之工作績效相關性，找出影響理專績效表現差異的真正因素；並藉由績效表現佳的理財專員所具有的特質，訓練現有理專，或招募、遴選合適成為更卓越的財富管理人員。因此，研究結果對財富管理業者，提供了其在篩選、晉用、培養優秀理專人才的方針；就客戶立場而言，此實證分析幫助客戶在理專素質「良莠不齊」的市場中，認識不同類型的理專，進而篩選適合自己且專業的理專類型；以理專角度而言，藉此分析各種類型理專的差異表現，可做為相互學習與自我提昇的參考。其研究結果如下：一、個案銀行之理專制度區分專案及專業理專，在不同地區之分行，都會型的專案理專業績明顯優於專業理專；而城鄉型的分行中，專案理專與專業理專的業績差距較小。二、不論是個人背景、專業能力、人格特質或工作環境等，在實際業績與自評工作績效的表現上，皆呈現顯著的差異性；即較佳的群組明顯優於較不佳的群組。三、將工作績效區分成顧客、財務、學習成長及內部流程四個子構面，發現除了顧客子構面不存在差異性外，其餘均存在顯著的差異性。四、個人背景、專業能力、人格特質及工作環境四個構面對於實際績效部份並無顯著的因果關係存在，但對於自評工作績效皆存在顯著的因果相關。關鍵詞：理財專員、專業能力、人格特質、工作環境、工作績效
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銀行理財專員銷售結構型商品與投資人抱怨發生之關係
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作者：
邱輝欽
来源：
台湾大学
年份：1994
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文
关键词：
結構型商品
理財專員
投資風險
服務品質認知
職業證照培育
績效評估與管理
商品行銷優勢
投資人抱怨
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描述：銷售規模不到1000億元，平均每月只賣了250~300億元；就此推算，2005年全年結構型商品規模恐不到4000億元，較往年榮景驟減至少1~3成。然投資人抱怨及糾紛不斷迭有所聞，例如匯率波動劇烈
