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证券公司非法委托理财行为刑事责任研究
作者: 胡健涛 来源: 上海社会科学院 年份:2007 所属分类: 统计年鉴(全国性) - 学位论文 关键词: 证券公司 委托理财 刑事责任 立法完善
描述:财业务中的违法犯罪行为,维护证券市场秩序。全文分为五个部分:第一部分:从概念、性质特征的角度对证券公司委托理财业务做了界定,介绍了我国证券公司委托理财业务现状及发展过程中存在的一些问题。第二部分:分析了我国证券公司非法委托理财行为的表现,并对违法犯罪行为做了界定和分类,在此基础上归纳出我国证券公司非法委托理财刑事案件的特点。第三、四部分是全文的中心。笔者将证券公司委托理财业务划分为吸引客户投资和代客户理财两个阶段,在此基础上结合司法实践,分别对这两个阶段非法行为涉及的刑事责任进行了分析。第三部分是证券公司非法吸收委托理财资产涉及的犯罪,主要包括非法吸收公众存款、集资诈骗、用账外客户资金非法拆借、发放贷款和为获取理财资金而行贿等行为的认定;第四部分是证券公司背信运用客户资产行为涉...
银行理财产品中的金融衍生交易法律问题研究:以“KODA血洗大陆富豪”事件为标本
作者: 刘燕 楼建波 来源: 稳定与创新:后危机下的金融司法论坛 年份:2009 所属分类: 统计年鉴(全国性) - 会议论文 关键词: 金融衍生产品 跨境交易 法律规制 立法完善
描述:的KODA产品的大陆富豪不仅雄厚资产蒸发无影,还被银行诉上法庭追讨欠款。投资人力图诉诸大陆法律来保护自己的权益,但却存在诸多法律障碍。一时间,KODA合约俨然成为“金融毒品”之代名词。受到香港雷曼迷你债苦主的启示,求告无果的大陆投资人成立了香港银行KODA(Accumulator)产品受害人联盟,力图向香港金融监管当局施压。
  本文拟以KODA事件为例,对余融衍生品跨境交易中的法律问题进行探讨。在简要描述KODA事件之后,本文将对KODA合约的基本结构进行梳理,分析KODA交易中同时存在的三组法律关系,并揭示银行在其中的利益冲突。在此基础上,本文将分析KODA事件中暴露出的金融监管、特别是跨境金融监管的问题。最后,将结合英国、香港的相关案例探讨法院处理此类案件的基本原则。
论我国证券委托理财的立法完善
作者: 李嘉宁 来源: 华东政法学院 年份:2005 所属分类: 统计年鉴(全国性) - 学位论文 关键词: 委托理财 立法完善 风险 信托
描述:规范基本上仍处于空白状态。随着委托理财业务日渐增加,由此产生的法律纠纷不断出现,法律制度的建设已大大落后于委托理财的实践,引起了各界尤其是监管部门的关注。 但目前无论是学界还是业界都对委托理财的合理性和合法性问题;证券市场委托理财的主体资格问题;证券市场委托理财的纠纷的预防与解决机制问题;证券市场委托理财行为的法律性质问题;我国现行证券监管体制对证券市场委托理财纠纷的预防作用;人民法院审理证券市场委托理财纠纷的法律适用问题;我国现阶段仲裁解决委托理财纠纷的可行性等诸多法律问题存有较大的争议,未得出一个权威、统一的结论,而且迄今已有的一些有关此问题的分析文章也比较零散、片面,缺乏系统、深入的研究。  鉴于此,本文以“论我国委托理财的立法完善”为题,抱着尝试的心理,站在前辈研究的基础上,综合运用了比较分析、实证分析和历史分析等研究方法,对委托理财的相关法律问题作了较为系统的总结和分析,以期对我国委托理财立法完善工作提供一点帮助。 
论我国财政转移支付立法的完善
作者: 周莹 来源: 华南理工大学 年份:2010 所属分类: 统计年鉴(全国性) - 学位论文 关键词: 财政转移支付 公共财政 立法完善 财政均衡 公共服务
描述:立法的有益经验,构建科学完善的财政转移支付立法。本文第一部分阐述了财政转移支付立法的相关理论,以期为研究提供理论前提。先对财政转移支付进行了一般的分析,并立足于公共财政的视角阐述了财政转移支付的主要功能。最后阐述了财政转移支付立法的理论基础,其中公共财政理论是财政学基础,而公平价值和宪政理论则是法学基础。本文第二部分论述了我国财政转移支付立法的现状。通过对我国财政分税制改革的背景阐述,分析了我国财政转移支付的发展沿革和财政转移支付立法的发展与现状。随后,重点论述了我国现行财政转移支付立法存在的问题,主要包括:财政转移支付立法层次低、政府间事权与财权划分不清、横向转移支付制度缺失、财政转移支付结构不合理、财政转移支付监督制度不健全。本文第三部分重点阐述了西方主要国家在建设财政转移支付立法上的成功经验,并在此基础上进行进一步分析比较,从而得出对我国建设财政转移支付立法的有益启示,主要包括:坚持财政法定主义原则、理顺分税制财政体制、采用纵横交叉型转移支付模式、调整财政转移支付结构、完善财政转移支付监督机制。本文第四部分提出了完善我国财政转移支付立法的建议。首先必须明确我国财政转移支付的立法目的。其次应加快我国财政转移支付立法的步伐,提高财政转移支付立法层次、理顺各级政府间事权与财权的关系、完善横向转移支付制度、规范财政转移支付结构和健全财政转移支付监督机制。
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