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银行理财产品中的金融衍生交易法律问题研究：以“KODA血洗大陆富豪”事件为标本
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作者：
刘燕
楼建波
来源：
金融服务法评论
年份：2010
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 期刊
关键词：
理财产品
金融衍生交易
专业投资者
KODA
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描述：的买卖合同对手方关系，银行还负有提供“合适的”投资产品、充分披露产品信息、提示风险等义务。如果银行疏于履行信息披露义务，导致客户产生重大误解，或者银行欺诈客户，推销不适合的投资产品，则客户基于一般合同法理有权撤销或者解除特定的投资合同。金融监管者及其立法者也应当反思类似“专业投资者”之类的监管划界在金融衍生交易中的合理性，以便为快速发展的金融创新及其跨境投资行为提供更加坚实的法律基础。
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从KODA事件看个人理财业务的客户风险
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作者：
赵玲
来源：
金融与经济
年份：2010
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 期刊
关键词：
个人理财业务
客户风险
KODA
风险防范和控制
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描述：认识,并采取有效措施加以防范和控制。文章结合典型案例对商业银行个人理财业务的各种客户风险进行了分析,并从客户、银行和监管机构三个方面提出了相应的防范和控制措施。
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银行理财产品中的金融衍生交易法律问题研究：以"KODA血洗大陆富豪"事件为标本
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作者：
刘燕
楼建波
来源：
中国法学会经济法学研究会2009年年会暨第十七届全国经济法理论研讨会
年份：2009
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 会议论文
关键词：
KODA
银行理财产品
金融衍生交易
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描述：适合的产品，而金融监管也需要在分业监管、"专业投资者"与普通投资者的划界监管、跨境金融交易监管等一系列问题上转变思路.
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跨境理财合同纠纷中的国际私法问题研究：以累积期权为范例的研究
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作者：
李佳
来源：
复旦大学
年份：2011
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文
关键词：
跨境理财产品
KODA
法律制度
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描述：乏相关规范这类产品的相关法律制度。2008年星展银行就KODA销售合同中的担保协议为依据,对内地中小投资者郝某提出了诉讼。北京市第二中级人民法院受理了这个案件,成为内地首例受理金融衍生品的案例。事实上当事人之间的法律争议无外乎以下几点,第一,本案中内地法院是否具有管辖权；第二,KODA这一金融产品中主合同以及其担保合同的效力如何,当事人协议选择的法律适用是否违反了我国的公共政策。本文就通过对这几个问题的分析,结合对KODA这一金融理财产品性质的分析,围绕这几个问题进行探讨,并通过相关国际私法知识的运用,结合我国的相关立法及司法法实践,对合同中所涉及的法律问题进行研究和梳理,希望能为中小投资者的维权提供一个可行的范式。本文分五章,第一章主要介绍了跨境理财合同和累积期权这一金融衍生品的的学理定义。由于其本身的法律性质比较复杂,所以并没有关于跨境理财合同的标准定义。与此同时,在第一章中对星展银行诉中小投资者一案做出简单介绍,以方便读者了解案件,为下面的法律问题的分析做好铺垫。第二章主要是对本案中法院的管辖权所做的分析,通过对我国目前合同管辖的立法与实践,论证在本案中内地法院对星展银行依据担保合同对郝某提起的诉讼是有权进行管辖和审理的。第三章通过对KODA合同中主合同的分析,论证此金融衍生品的发售违反了我国的强制性法律规定而无效。第四章就担保合同的法律效力进行讨论,由于担保合同中存在当事人规避我国外汇审批的故意,按照我国以往的司法实践,可以认定违反了我国的强制性法律规范,而无需通过由法院以违反公共政策为由否定当事人选择适用法律的效力。第五章中结合之前的分析及国外的相关案例,探讨对我国类似跨境理财产品引起的类似的民事纠纷解决和对我国的立法启示。本文的目的,在于通过对一个典型的案例的分析达到见微知著的目的,为日后类似金融衍生品的纠纷解决及中小投资者利益的保护提供一个范式,同时希望我国能尽快的完善相应的立法,符合当今司法全球化的大趋势,建立完善的有中国特色的社会主义法律体系。
