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证券经纪人代客理财的风险及对策
作者: 商燕萍 来源: 山西省政法管理干部学院学报 年份:2013 所属分类: 统计年鉴(全国性) - 期刊 关键词: 证券经纪人 代客理财 投资者权益 市场秩序
描述:在追求利益最大化的投资市场中,股市波动导致证券经纪人私下代客理财,这一违规行为无论是对于投资者个人,还是市场经济秩序,都具有很高的风险。应建立相关法律法规,明确监管部门,加强规定和管理,并进行普法宣传,从而最大限度地防范潜在风险,保障投资者的权益。
银行理财产品迎来“暖流”
作者: 杨晨 damon 来源: 钱经 年份:2006 所属分类: 统计年鉴(全国性) - 期刊 关键词: 商业银行风险 理财产品 个人理财业务 管理暂行办法 市场秩序 风险管理 理财市场 银监会
描述:去年11月,为规范理财市场秩序,降低商业银行风险,银监会相继出台了《商业银行个人理财业务管理暂行办法》和《商业银行个人理财业务风险管理指引》两项新规。至此,国内炙手可热的人民币理财市场渐趋平静甚至陷入相对沉寂。而春节过后,沉寂许久的理财产品市场呈现出销售喜人的态势。[第一段]
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