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证券经纪人代客理财的风险及对策
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作者：
商燕萍
来源：
山西省政法管理干部学院学报
年份：2013
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 期刊
关键词：
证券经纪人
代客理财
投资者权益
市场秩序
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描述：在追求利益最大化的投资市场中,股市波动导致证券经纪人私下代客理财,这一违规行为无论是对于投资者个人,还是市场经济秩序,都具有很高的风险。应建立相关法律法规,明确监管部门,加强规定和管理,并进行普法宣传,从而最大限度地防范潜在风险,保障投资者的权益。
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浅论我国商业银行个人理财业务中投资者权益的法律保护
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作者：
肖黎剑
来源：
南昌大学
年份：2012
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文
关键词：
商业银行
个人理财
投资者权益
司法完善
法律保护
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描述：的保护银行个人理财投资者的权益。 本文分为四个部分,结构如下:第一部分,银行个人理财投资者保护的基本概述。首先从投资者保护的基本法理入手,来界定金融消费者的基本概念和银行个人理财投资者的基本范畴;其次对银行与投资者法律关系的性质进行了深入的分析与界定。第二部分,以英美法为研究视角,对两个国家最新立法和监管改革中关于个人理财投资者保护的经验进行了分析。在分析的过程中,侧重于对美国《多德·弗兰克法案》的影响;英国金融商品销售规范、消费者金融纠纷解决机制。第三部分,我国银行个人理财投资者权益保护的现状分析。主要分析目前我国银行个人理财投资者保护中存在的问题,并通过立法和监管方面的检讨,分析了我国银行个人理财投资者权益受损的主要原因。第四部分,我国银行个人理财投资者权益保护的完善。本文针对其在立法、监管和程序三方面存在的不足,相应地提出了完善的建议与措施。
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商业银行理财业务风险亟待针对性的监管政策
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作者：
柳楼
来源：
中国农村金融
年份：2012
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 期刊
关键词：
理财产品
业务风险
银行理财
商业银行
针对性
投资者权益
风险评级
违约风险
销售人员
健康发展
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描述：临的主要风险
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经济欠发达地区银行业金融机构个人理财业务的问题与对策
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作者：
陶正芳
赵景峰
宋春雷
来源：
黑龙江金融
年份：2010
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 期刊
关键词：
经济欠发达地区
个人理财业务
理财产品
银行业
金融机构
信息披露
风险揭示
产品设计
投资者权益
业务类型
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描述：由于理财产品设计、业务类型、交易对手、发展模式、营销考核等方面的趋同性和非理性设计,信息披露、风险揭示和管控能力不足,制约了理财业务的有效拓展和对投资者权益的维护能力
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论我国理财产品市场投资者权益的法律保扩
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作者：
陆徐元
方良东
来源：
浙江金融
年份：2010
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 期刊
关键词：
理财市场
产品市场
法律关系
投资者权益
银行理财产品
投资者合法权益
投资者保护
健康有序发展
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描述：律关系进行明确界定，并从立法层面进行规制．以有效控制市场风险、缓解理财纠纷和保护投资者合法权益。
