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证券经纪人向理财顾问的转换
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作者：
姜敏
来源：
山东大学
年份：2011
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文
关键词：
证券经纪人
经纪业务转型
理财顾问
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描述：13日《证券经纪人暂行规定》的出台,对证券经纪人的范围有了明确的界定,大大净化了经纪人队伍的纯洁性,但由于市场监管的有效性还不强,目前证券经纪人的存在仍然是“百花齐放”,有些证券经纪人并不是在合规合法的范围内开展业务,而且证券经纪人普遍存在素质较低,客户服务水平较差的问题,许多地区存在证券经纪人低佣揽户、靠网络吸收客户等不合规行为,执业行为的不合规性会带来潜在的危害。中国证券市场经过20年的发展,多层次、多元化的市场格局已经形成,证券公司的经纪业务面临转型,将从传统的通道型服务向为客户提供高附加值的服务,证券经纪人的作用会越来越重要。而现在由于证券经纪人的素质普遍较低,已不适应证券市场的发展。本文通过跟踪证券经纪人在国内的发展历程、分析证券经纪人的现状,比较国内证券经纪人制度与国外证券经纪人制度,力图重新思考证券经纪人的定位,寻找适合中国特色的证券经纪人定位,即证券经纪人向理财顾问转换。
