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证券市场账户质押相关问题研究：以证券委托理财案例为标本
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作者：
刘燕
吴凯敏
来源：
北京仲裁
年份：2012
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 期刊
关键词：
账户质押
证券账户
资金账户
委托理财
担保
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描述：审查的基础上,对账户质押的合法性给予足够的宽容,促进担保制度的稳步试错和完善。在认可账户质押的情况下,证券账户与资金账户在一定情况下是可分立的,即二者可分别提供质押,否则将导致逻辑的不自洽。
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从一起案例谈委托理财纠纷若干法律疑难问题
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作者：
兰曲
来源：
西南政法大学
年份：2008
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文
关键词：
委托理财
保底条款
监管合同
账户质押
规范构想
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描述：委托理财基本法律问题和疑难问题进行探讨,以期为解决类似案件提供有益帮助和完善立法尽一点微薄之力。 <br> 本文写作采用案例分析报告的形式,除了导言和结语外,正文由六部分构成。 <br> 第一部分案件基本情况,介绍了甲公司诉证券公司和乙公司委托理财合同纠纷案件的事实和审理情况。 <br> 第二部分案件的争议焦点分析,归纳为委托理财合同的性质和效力、保底条款的效力、保证合同的效力等四个问题。 <br> 第三部分关于争议焦点的法律理论探讨,从学理和司法实践的角度,提炼出委托理财合同的性质和效力、保底条款的效力等需要研究的理论问题,并介绍了理论界和实务界对上述问题的争论和观点。 <br> 第四部分是委托理财涉及的基本法律问题之思考,主要论述了笔者关于委托理财合同的性质和效力以及保底条款效力的观点。 <br> 第五部分是委托理财涉及的疑难问题之思考,论述了委托理财监管合同的性质和证券交易账户质押的性质及效力问题。 <br> 第六部分规范委托理财行为的构想,从立法、监管、司法等方面着手,制定规范委托理财行为的相应措施。 <br> 本文的核心部分在于委托理财涉及的基本法律问题思考,通过比较分析理论界和实务界的观点分歧,笔者建议,对委托理财的性质应界定为委托法律关系;对委托理财的效力应从合同的主体、意思表示、合同的内容以及审批、登记对合同效力的影响进行分析判断;对保底条款则应否定其效力。基于委托理财案件审理中暴露出的问题,笔者建议从立法、监管、司法各个方面制定相应措施,保障委托理财市场健康、稳定和繁荣发展,这部分属于笔者对规范委托理财行为的构想和创新。本文的写作源于实践,可供借鉴的理论资料不多,再加上笔者的理论和写作水平有限,有些观点的论据可能不是很充分,文采也欠缺。欢迎大家批评指正。
