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我国商业银行个人理财业务内部控制研究: 作者： 陈晓燕 来源： 厦门大学 年份：2008 所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文 关键词： 商业银行银行个人理财业务内部控制体系风险防范能力理财产品个人理财市场银行中间业务银行业转型投资者教育内部控制框架 内部控制措施 风险承受能力发展战略调整操作综合化经营同质化现象主导地位职业操守意识依法合规; 描述：我国商业银行个人理财业务内部控制研究

商业银行个人理财业务风险管理: 作者： 龚晓玲 来源： 上海大学 年份：2008 所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文 关键词： 商业银行个人理财业务业务风险风险管理理论操作风险业务部门金融市场环境业务流程声誉风险 内部控制措施 零售银行风险防范管理内外部驱动因素运用金融管理体制个人银行业务新资本协议利率市场化资金业务资产保值; 描述：风险也呈现上升的态势。因此加强个人理财业务风险防范管理是商业银行个人理财业务健康发展的必要条件。本文首先对个人理财业务的概念加以界定，分析了国内商业银行个人理财业务的性质，提出性质界定模糊是法律风险产生的主要因素。然后通过对个人理财业务所处的外部金融市场环境和银行内部运营环境的分析，提出金融管理体制和金融市场发育程度，以及银行内部风险管理机制是理财业务风险产生的内外部驱动因素。同时，运用全面风险管理理论，针对个人理财业务的操作风险﹑声誉风险和市场风险，采用个案研究的方法进行深入分析。根据《巴塞尔新资本协议》对个人理财业务的操作风险按业务部门划分为支持职能部门和零售银行业务部门，同时运用价值链的概念对零售银行业务部门的管理活动进行再切分为业务前台﹑中台和后台，结合银行个人理财业务实践，对各业务流程中的操作风险进行了解析。对市场风险，从汇率和利率市场化的方面分析了对理财业务的影响。最后本文提出了防范理财业务风险的外部措施和加强内部全面风险管理体系建设。并且运用商业银行全面风险管理的架构和内部控制理论探讨了个人理财业务风险防范的三道防御体系和零售业务流程中的相关内部控制措施。

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