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金融市场委托理财合同纠纷的法律分析
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作者：
陈琳
来源：
北京大学
年份：2007
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文
关键词：
委托理财合同
保底条款
第三方监管合同
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描述：的各重大争议问题进行分析，批评了审理和分析委托理财合同纠纷时从委托理财合同的法律性质为起始点的思路，提出了审理时应以合同效力审查为首要步骤的观点。合同效力的审查又以围绕委托理财业务的资质问题、保底条款的效力等问题而展开。根据分析，本文认为现行的法律法规对证券公司开展委托理财业务设定了资质的要求，但是非金融机构、个人从事委托理财业务却属于法律没有明文规定的空白的地带，法院不宜贸然禁止。以证券公司为受托人的保底条款，法院有一定的理由出于公共利益的目的而使其无效，同时保底条款作为委托理财合同的核心条款，保底条款的无效也导致委托理财合同也归于无效；非证券公司为受托人的保底条款有效，但约定的固定回报过高时，受托人有权请求法院调整约定的固定回报的数额。除了两方当事人的委托理财合同之外，本文还讨论了第三方监管的委托理财合同。监管合同中约定监管人违反约定没有尽到监管职责时对委托人承担连带责任或者赔偿责任的条款为对监管人违约责任的约定。监管合同从其内容看构成委托合同，如果监管人已经恪尽其审慎注意义务，或因不可归责于自身的原因未能履行监管义务，其对委托人的损失不承担赔偿责任。在受托人和监管人都违约时，两者对委托人应承担的违约责任构成不真正连带债务，可判决由受托人承担赔偿责任，监管人就受托人不能赔偿的部分承担补充赔偿责任。委托理财司法解释自2003年起数易其稿而难以出台，主要原因在于一旦认定保底条款有效，证券公司将面临巨大的赔付压力，而引起流动性的危机，最后可能导致证券公司大批的破产。如此巨大的影响不得不使司法解释的制定者再三权衡。
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委托理财合同项下的担保问题剖析
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作者：
贾清林
来源：
北京大学
年份：2005
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文
关键词：
委托理财
委托理财合同
担保
质押
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描述：归纳和总结；同时对本文所要分析和探讨的委托理财合同及其项下担保的概念作了明确界定。 正文第二部分重点阐述了委托理财合同项下的担保的类型，通过对此种担保本身的分析以及与法定担保方式的比较，推论出委托理财合同项下的担保属于一种非典型形式的质押。 正文第三部分是对委托理财合同项下的担保效力的分析，这也是本文的中心和重点论述的内容。本部分首先对委托理财合同（尤其其中的保底条款）的效力进行了分析；在委托理财合同本身合法有效的基础上，对委托理财合同项下的担保的效力分别从法定质押的角度、担保发展的趋势及实践问题解决的角度、当事人意思自治以及借鉴国外先进立法例等三个不同的角度进行了重点剖析。 正文第四部分，也是本文的结论部分，根据上述分析，本文最终认为委托理财合同项下的担保应认定为有效，但未转移占有、办理登记不得对抗第三人。
