-
证券公司非法委托理财行为刑事责任研究
-
作者：
胡健涛
来源：
上海社会科学院
年份：2007
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文
关键词：
证券公司
委托理财
刑事责任
立法完善
-
描述：财业务中的违法犯罪行为,维护证券市场秩序。全文分为五个部分:第一部分:从概念、性质特征的角度对证券公司委托理财业务做了界定,介绍了我国证券公司委托理财业务现状及发展过程中存在的一些问题。第二部分:分析了我国证券公司非法委托理财行为的表现,并对违法犯罪行为做了界定和分类,在此基础上归纳出我国证券公司非法委托理财刑事案件的特点。第三、四部分是全文的中心。笔者将证券公司委托理财业务划分为吸引客户投资和代客户理财两个阶段,在此基础上结合司法实践,分别对这两个阶段非法行为涉及的刑事责任进行了分析。第三部分是证券公司非法吸收委托理财资产涉及的犯罪,主要包括非法吸收公众存款、集资诈骗、用账外客户资金非法拆借、发放贷款和为获取理财资金而行贿等行为的认定;第四部分是证券公司背信运用客户资产行为涉...
-
商业银行理财产品法律问题研究
-
作者：
钱晓奕
来源：
上海社会科学院
年份：2013
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文
关键词：
商业银行
理财产品
法律问题
-
描述：体的投资理财渠道但因我国商业银行理财产品市场仍然处在起步发展阶段,商业银行与客户之间所存在的法律关系尚不明晰,且对理财客户权益的保护方而更是存在着很多的漏洞。而在全球金融海啸之后,商业银行理财业务中商业银行与客户之间出现了越来越多的法律纠纷,这一问题将严重制约该业务发展的规范性和持续性,因而深入研究分析商业银行理财产品的法律问题及法律关系非常必要。本文在总结现存银行理财产品法律关系有关观点的基础上,试图从法律关系角度对理财产品进行再分类,并通过分析商业银行理财产品中各自存在的法律关系,对于所现实中所出现的法律问题提出相应的解决方式和发展构想,希望为业界有关人员和部门的提供相关借鉴。
-
委托理财合同纠纷案件若干法律争议问题研究
-
作者：
顾琤琮
来源：
上海社会科学院
年份：2013
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文
关键词：
委托理财
保底条款
法律性质
法律效力
审判实务
-
描述：界已有一定的审判经验和案例的积累,立法部门一直在为立法做积极的准备,各界对于委托理财的研究也甚为关注,但目前的现状仍然未有改善,我国现有法律体系对委托理财没有任何明确的界定,存在诸多的空白,基础理论研究也有所欠缺。本文综合运用法学理论研究和实证研究的方法,具体结合比较分析、实证分析和案例分析法,从委托理财合同纠纷案件的发展概况、典型案例入手,提出审判实务中的一些主要法律争议问题,并在全面分析委托理财的基本概念、与其它相关法律性质之比较等法理研究基础上,深入探讨审判实务中的困境,阐述笔者对主要法律争议问题的观点,继而展望司法实务的发展前景,对审判理念的树立和审判实务具体措施的加强等提出一些有益建议。本文第一章为委托理财合同纠纷案件概述,从这一类案件的发展概况和实务中的案由确定情况入手,介绍了一些典型的案例,并从而提出合同性质确定、合同效力认定、保底条款效力认定这几个实务中的主要法律争议问题。第二章为委托理财相关法律问题的基础理论研究,首先对委托理财的定义、特征、分类等基本概念进行全面的分析说明,然后将其与委托、代理、信托、借贷、合伙、私募基金等相关法律关系在学理上做了一一的对比分析。第三章为委托理财合同纠纷案件主要法律争议问题之研究,分三节针对第一章提出的问题做了一一的分析和回答。在每一节中,都从主要学说观点的介绍和评析入手,阐述笔者对这一问题的观点,并进一步说明笔者对在具体典型案例中相关问题认定的观点和看法。第四章为研究主要法律争议问题对审判实务的启示,通过对审判实务发展趋势的判断,提出对审判理念的树立、审判实务加强的具体措施等提出一些有益的建议。
-
理财产品金融消费者保护制度研究
-
作者：
王懿敏
来源：
上海社会科学院
年份：2013
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文
关键词：
理财产品
金融消费者
-
描述：障。据此,笔者通过研究各国金融消费者保护制度,探究金融消费者保护问题的发展趋势,希冀对我国理财产品金融消费者保护的立法现状和司法实践提供理论和制度支持。本文第一章从理论角度探讨了理财产品法律关系与金融消费者概念界定这二个争议。笔者从金融消费者保护的角度出发,认为宜将理财产品法律关系认定为金融消费关系；金融消费者概念仅限于自然人；个人投资者属于金融消费者。本文第二章从实践角度剖析了在KODA理财产品纠纷案例中银行一方的行为失当之处,并在此基础上以点及面,总结归纳出理财产品领域金融消费者保护亟待解决的五大法律问题。本文第三章从事先预防和事后救济两个维度入手,以比较研究各国和地区金融消费者保护特殊制度为主要研究方法,并借鉴吸收相关国际公约中的先进经验,提出了完善我国理财产品金融消费者保护制度的九点建议。
-
小微企业政策扶持体系研究
-
作者：
邓清
来源：
上海社会科学院
年份：2014
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文
关键词：
小微企业
财税政策
金融政策
政策扶持体系
-
描述：。本文综合运用经济学、财政学、金融学与管理学相关理论,主要研究了以下几个方面的内容。第一部分从财政、税收、金融、社会几方面总结综述了相关政策扶持文献综述和理论研究；第二部分汇总列举了国外各国支持小微企业发展的较有效的政策和措施；第三部分概述了小微企业的定义、行业划型、现状以及存在的不足与困境,并简单介绍了我国政策扶持现状,提出了几点改进建议；第四部分根据国外政策,结合我国小微企业实际情况,讲述了如何进一步构建完善的小微企业政策扶持体系。
