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理财顾问之专业伦理探讨
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作者：
林惠文
来源：
国立中央大学
年份：2009
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文
关键词：
软钱
角色冲突
理财顾问
专业伦理
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描述：先分析理財顧問所應具備的專業職能及義務，再探討利益衝突及其來源，並輔以實例說明之，最後再對現有制度提供改善建議。
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银行理财专员财富管理行为分析探讨-以北部地区银行为例
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作者：
丁佩珺
来源：
交通大学
年份：2015
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文
关键词：
财富管理
理财专员
专业伦理
职业道德
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描述：訓。理財專員扮演銀行和投資人之間的橋樑，銀行要透過理專賺取無風險的手續費收入，客戶要透過理專賺取更高的報酬，而理專想要為自己賺進更多的獎金，這三者之間的利益衝突或愛恨糾葛，以及主管機關從中所扮演的角色及制定何種相關規範，都是值得探討的問題。 本研究採用問卷調查法，以銀行財富管理產業之現況為基礎，針對各銀行之理財專員進行問卷調查，藉此了解理財專員的工作內容、專業倫理、價值觀、銷售行為之態樣、對待客戶之心態。 本研究可做為投資人選擇優良理專之參考，亦可讓財富管理業者了解理專的心態，制定合宜的理專考核制度，以免理專只為了達到業績目標一昧推銷各式各樣產品，理專更應站在投資人的立場，不要再為了業績目標而強迫推銷。希望我國銀行財富管理邁向新的里程碑，讓財富管理銀行不再以手續費收入為首要目標，而是做到真的幫客戶「財富管理」。
