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论委托理财型受贿罪的认定
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作者：
余洋
陶艾
来源：
西南农业大学学报(社会科学版)
年份：2013
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 期刊
关键词：
委托理财
民事行为
新型受贿
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描述：。通过对该案的阐释分析,以期对今后解决此类受贿案件提供一点有益参考。
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基于案例视角下企业委托理财的内部控制探析
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作者：
周云博
来源：
财会研究
年份：2013
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 期刊
关键词：
委托理财
内部控制
案例分析
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描述：委托理财活动风险较大。我国企业在进行委托理财活动的实践中,存在诸多问题。本文以案例为视角,以内部控制为着眼点,分析企业委托理财的风险控制,并从中得到启示与加强内部控制的建议。
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论商业银行委托理财业务中的责任问题：以吴某诉渣打银行案为例
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作者：
张卉
来源：
兰州大学
年份：2013
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文
关键词：
委托理财
信托法律关系
法律责任
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描述：谨慎的提出一些粗浅的看法。本文除引言和结语外的正文首先对案情进行了介绍并简单提出了本案的主要争议焦点；其次对每个争议的焦点进行进一步的分析；最后,根据法律判决引出思考并提出法律启示。具体如下：第一部分：对案情进行介绍,并交代了法院的审理结果及审判结束后案件的相关后续发展。简单提出了本案的主要问题包括对委托理财关系性质的认定；在委托理财合同中当事人双方的义务平衡问题；探讨该案例是否涉及重大误解与显失公平；该案是否涉及欺诈的问题；最后民事责任具体认定的问题和产品余值的归属问题。第二部分：是本文的主体部分,对上文中提出的问题逐一进行分析并提出了看法。委托理财法律关系的性质应当属于信托关系；银行的告知义务与客户的谨慎义务；委托理财中的重大误解问题；商业银行的告知义务缺失难以构成欺诈；商业银行在委托理财合同纠纷中承担责任的性质与归责原则；赎回期的争议以及产品余值的归属；最后是本案的小结。第三部分：归纳了案件中的相关细节,探讨法律判决引发的启示。
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“蓝天集团诉安信信托委托理财案”评析
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作者：
许献
来源：
湖南大学
年份：2013
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文
关键词：
委托理财
保底条款
效力认定
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描述：以及委托理财合同中其他条款的效力。委托理财合同在表象上与借贷合同、委托合同、代理合同、行纪合同及信托合同等具有一定的相似性，但仔细探究可知其存在本质的区别，无论将委托理财合同纳入已有的任何一种制度中都存在着法律制度设计上的缺陷与当事人间利益的失衡。因而，委托理财为一种兼具借贷、委托、代理、行纪和信托性质的“无名合同”。有关委托理财合同中保底条款是否有效也存在一些争议，虽保底条款乃双方意思自治的体现，但因其违背了民法中的公平原则、相关法律的禁止性规定及市场的基本规律，应当认定为无效。那么，当保底条款无效时，委托理财合同的效力如何？依据我国《合同法》第52条和第56条的规定以及实践中有关认定合同部分无效四要件，应当认定委托理财合同中其他条款依然有效。随着委托理财现象的不断增多，各个法院受理的委托理财合同纠纷案件也越来越多，然而，由于法律上的空白，再加上由于此类案件复杂、涉案金额较大、对资本市场影响较大，最高人民法院针对该问题的司法解释至今也未出台，这些都加剧了同案不同判现象的产生。因而，从司法与立法的角度对委托理财活动进行完善也就尤为必要。
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证券从业人员委托理财监管分析
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作者：
涂亮
来源：
西南财经大学
年份：2013
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文
关键词：
委托理财
证券从业人员
证券监管
风险分析
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描述：多的问题,证券公司作为委托理财业务的重要办理机构,其从业人员的委托理财业务能力与委托人的财产收益直接相关。因此,本文的研究对象是证券从业人员委托理财的行为。研究的主要内容是委托理财业务办理中委托人与代理人之间的委托代理关系、履行情况、存在的问题以及这些问题可能导致的风险等,并希望通过相关理论如委托代理理论、契约理论和信息不对称理论等,对政府如何通过监管的方式实现对证券从业人员委托理财行为进行有效的纠正和规范进行研究。本文通过对当前我国委托理财中存在的问题进行分析,以美国证券从业者委托理财的经验为借鉴,从三方面分析了如何防范从业人员违规委托理财操作等风险。首先,完善委托理财相关法规,包括明确委托理财主体法律地位、明确委托理财契约关系、明确委托理财业务发展规范；其次,完善对委托理财业务的监管制度,包括明确政府监管主体地位、规范政府监管职责、强化政府监管执行、加强委托理财风险控制。再次,完善企业管理制度,包括建立合理的利益分配机制、加强证券从业人员岗位管理、加强证券从业人员职业教育、加强诚信文化建设。
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委托理财合同效力问题研究
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作者：
周雪
来源：
复旦大学
年份：2013
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文
关键词：
委托理财
合同效力
保底条款
法律规制
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描述：难免会出现矛盾和冲突,这些矛盾中最突出的争议就是委托理财合同效力的认定。因此本文以“委托理财合同的效力”作为研究对象,综合运用合同法与经济法知识,采用主观分析法及案例分析法对委托理财合同的效力及其影响因素进行研究分析,以期待能够厘清委托理财合同的法律定性,并针对存在的问题提出适当的解决方案。全文正文共分四章：第一章主要分析委托理财合同效力确定的基础,依据认识的一般规律,先了解事物的一般特性,在此基础上判断他的功效。同理,在判断委托理财合同效力之前,本章着重介绍他的基本特性,合同的性质及表现形式。第二章主要分析影响委托理财合同效力的因素,根据《合同法》第52条规定合同内容本身违法,违反国家强制性规定,合同自始无效；合同缺少关键条款(风险提示条款)的效力,及合同含有保底条款的效力都是本章讨论的重点,在合同无效的情形下,责任承担的明确至关重要。第三章主要分析委托理财合同中存在的保底条款,当事人签订的委托理财合同中常存在保底条款,以希冀借此来规避一方责任和义务,本章主要探讨该条款的内容及其效力。第四章主要阐述对委托理财合同的法律规制,从立法层面、监督层面及司法层面三个方面讨论如何加强对委托理财合同的法规规制,保证委托理财合同合法有效,维护正常的社会经济秩序。
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委托理财陷阱
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作者：
梁敉静
来源：
金融世界
年份：2013
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 期刊
关键词：
委托理财
非金融机构
理财业务
行业监管
资质
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描述：一些不具备理财资质的非金融机构非法开展理财业务，而被骗客户的维权之路并不顺利，行业监管有待加强。
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委托理财合同法律问题研究
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作者：
徐晓菲
来源：
辽宁大学
年份：2013
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文
关键词：
委托理财
委托方
受托方
保底条款
亏损
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描述：矛盾多元化，案件规模及数量节节攀升。因此，本文以委托理财合同为对象，通过综合运用社会学、法学、经济学等相关理论，对相关问题进行总结和分析，谨慎的提出自己一些粗浅的观点。希望在构建我国委托理财相关制度的进程中，发挥自己的微薄之力。本文主要分为五个部分。第一部分是引言。阐述委托理财合同的现状，所要解决的问题以及研究它所产生的理论意义和应用价值。第二部分是委托理财合同的性质。从概念入手，对委托理财合同进行准确定义。通过分析其与委托、行纪、信托、借贷、合伙等合同的联系与区别，认为我国委托理财合同应适用无名合同的相关规定。第三部分是委托理财合同的主体。从机构（金融机构、非金融机构）和个人分别作为委托人和受托人进行研究，还着重分析了存在争议的相关主体，认为洗钱的犯罪分子、未取得“合格境外机构投资者资格”的境外机构投资者、违法入市的银行法人是非法主体，不得从事委托理财业务。就主体资格方面而言，委托人主体资格应当适当放宽，国有企业、上市公司在不违反法律法规的前提下，承认其委托人的主体资格；鉴于对受托人专业和能力的高要求以及稳定维护金融资产的目的，非金融机构和个人不应具备受托人资格。第四部分是保底条款的效力研究。主要有无效说、有效说、有限承认说，得出我们在认定保底条款效力时应当适用有效承认说。有限承认说的适用标准为是否具有合法性基础以及保底利率与同期银行利率的差额控制比。第五部分是从实务出发，研究委托理财合同投资亏损的处理方法。这是从理论与实务两方面深入研究委托理财合同的实体问题。对亏损的处理，主要从委托理财合同是否有效两方面具体分析：合同有效时的本金、收益支配，受托人报酬的支付以及责任认定和承担；当合同无效时，主要从亏损与合同无效之间是否存在因果关系作为研究点。通过理论与实务的结合研究，能够更好的发挥委托理财这种新兴的投资手段，促进经济市场的长期、稳定、有序发展。
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委托理财合同纠纷案件若干法律争议问题研究
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作者：
顾琤琮
来源：
上海社会科学院
年份：2013
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文
关键词：
委托理财
保底条款
法律性质
法律效力
审判实务
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描述：界已有一定的审判经验和案例的积累,立法部门一直在为立法做积极的准备,各界对于委托理财的研究也甚为关注,但目前的现状仍然未有改善,我国现有法律体系对委托理财没有任何明确的界定,存在诸多的空白,基础理论研究也有所欠缺。本文综合运用法学理论研究和实证研究的方法,具体结合比较分析、实证分析和案例分析法,从委托理财合同纠纷案件的发展概况、典型案例入手,提出审判实务中的一些主要法律争议问题,并在全面分析委托理财的基本概念、与其它相关法律性质之比较等法理研究基础上,深入探讨审判实务中的困境,阐述笔者对主要法律争议问题的观点,继而展望司法实务的发展前景,对审判理念的树立和审判实务具体措施的加强等提出一些有益建议。本文第一章为委托理财合同纠纷案件概述,从这一类案件的发展概况和实务中的案由确定情况入手,介绍了一些典型的案例,并从而提出合同性质确定、合同效力认定、保底条款效力认定这几个实务中的主要法律争议问题。第二章为委托理财相关法律问题的基础理论研究,首先对委托理财的定义、特征、分类等基本概念进行全面的分析说明,然后将其与委托、代理、信托、借贷、合伙、私募基金等相关法律关系在学理上做了一一的对比分析。第三章为委托理财合同纠纷案件主要法律争议问题之研究,分三节针对第一章提出的问题做了一一的分析和回答。在每一节中,都从主要学说观点的介绍和评析入手,阐述笔者对这一问题的观点,并进一步说明笔者对在具体典型案例中相关问题认定的观点和看法。第四章为研究主要法律争议问题对审判实务的启示,通过对审判实务发展趋势的判断,提出对审判理念的树立、审判实务加强的具体措施等提出一些有益的建议。
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委托他人理财 亏了算谁的
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作者：
金证
来源：
人生与伴侣(月末版)
年份：2013
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 期刊
关键词：
委托理财
委托协议
黎平
法院判决
炒股
银行卡
亏损
人民法院
本金
保底条款
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描述："股市有风险,入市须谨慎",这句耳熟能详的话许多人常常挂在嘴边,但到操作层面,却往往忽视了投资的风险。为了让手中的闲钱升值,不少市民委托"理财高手"帮自己炒股、炒黄金期货。可是投资市场风云变幻,不少人非
