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实际出资的委托理财型受贿问题研究
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作者：
彭舸
来源：
法学教育
年份：2012
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 期刊
关键词：
实际出资
委托理财
投资
应得收益
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描述：委托理财型受贿作为一种新型受贿犯罪，两高对此类犯罪的认定也做出了相关规定，然而实际出资的委托理财型受贿的定性及犯罪数额的认定，在司法实践中仍存在较大的分歧，有必要对此进一步明确化和具体化。
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保底条款的效力分析：以A公司诉B公司委托理财合同纠纷为例
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作者：
刘骏
来源：
金陵瞭望(教育)
年份：2012
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 期刊
关键词：
保底条款
委托理财
合同无效
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描述：当今委托理财越来越多,其中审判中“保底条款”效力的认定是重难点.我们认为鉴于“保底条款”负面影响较大,宜结合违反社会公共利益认定无效.保底条款无效导致合同无效的,以当事人的过错来分担责任.
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商业银行委托理财的法律风险与防范
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作者：
闻丽英
来源：
西安财经学院学报
年份：2012
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 期刊
关键词：
委托理财
法律风险
商业银行
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描述：人员的资格认定等四个方面提出了防范措施。
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论委托理财法律关系的认定
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作者：
陈兰昭
来源：
华人时刊(中旬刊)
年份：2012
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 期刊
关键词：
委托理财
信托关系
行纪关系
委托代理关系
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描述：争议.这种争议来源很多,但核心的原因是由于委托理财这种新兴的资产运行和理财方式,具有较多创新性因素和综合性因素,现有的法律对其的规制同时也较为贫乏.综观我国现有的相关研究成果,对委托理财法律关系的性质界定主要集中在以下几种学说.
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证券投资中委托理财的法律问题研究
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作者：
张锐
来源：
黑龙江大学
年份：2012
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文
关键词：
委托理财
保底条款
让与担保
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描述：重探讨了委托人、受托人和监管人的主体资格及权利义务；委托理财合同的性质及效力；委托理财账户的分类、资产权属和担保效力；委托理财案件的法律程序、案件的归责原则及损失分担等问题，并对以上法律问题提出了一些浅见，力争对委托理财法律实践有所助益。
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委托理财合同有关问题研究
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作者：
李鸷
来源：
人民大学
年份：2012
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文
关键词：
委托理财
委托理财合同
典型条款
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描述：在委托理财导致的纠纷中做出不同的判决，甚至同一法院前后的判决都会出现不一致之处，这样在司法实践中产生大量问题、矛盾。更深层次上，这些问题对我国证券市场的发展，金融业的繁荣，甚至是我国经济的发展都会产生不利的影响。 本文以合同法为主要研究方向，以有关无名合同的解释，法律适用等作为理论支撑, 从一般到特别，落实到对委托理财合同的研究上，将委托理财合同作为研究对象。从现实中已经出现的诸多问题着手，比较分析各个法院针对委托理财纠纷作出的不同判决，立足于我国现有的法律规定，同时参考国外的有关立法、判例，以及有关的国际商事规则，在实现分析问题、提出建议的有效性。针对性的同时，对我国有关问题的解决提供有益借鉴，视野更为开阔、思维更为全面地进行考量。实现对合同法中有关无名合同的相应理论进行系统梳理和思考的同时，对委托理财合同进行理论分析，并在实践层面上对有关问题的解决提出一点积极的建议。 本文共包括四部分内容，第一部分概述了委托理财的有关基本内容；第二部分针对委托理财合同的法律性质进行讨论；第三部分中分析了委托理财合同的典型条款，第四部分为实现有效监管在几个方面进行了讨论。 第一部分中，分别对理论界和实务界中委托理财概念进行了归纳总结，分析各自的特征、优点和缺陷，并立足委托人、受托人、委托资产的类型、对委托资产进行投资管理的方向等方面定义了委托理财的内涵，其中，重点分析了委托人的范畴及受托人的范畴，最后将委托理财作如下定义：委托理财，是指一方将金融资产（包括资金和其他金融资产）交付给另一方（包括有资格开展相关业务的金融机构和自然人）通过合法合规的方式进行投资管理，根据双方的约定，所获利益按一定比例进行分配或受托方获得固定数额报酬的活动。在此基础上，分析了委托理财合同的法律特征，并就委托理财合同的主体、实务操作中委托理财合同的各种名称、委托资产的投资领域、委托的方式、委托理财合同的内容、当事人针对委托理财产生纠纷的原因等问题进行了讨论。 第二部分中，在概述了委托理财基本内涵的基础上，剖析了委托理财合同的法律性质。在本部分的研究内容中，重点列举了国内具有代表性的关于委托理财合同法律性质的几种主要观点，包括：委托法律关系说、信托法律关系说、代理法律关系说、借贷法律关系说、行纪法律关系说及合伙法律关系说，并逐一对各个学说进行分析，总结各个学说中的合理之处及不足之处，最后得出结论，即委托理财合同包含着很复杂的法律关系，这种法律关系融委托、信托、代理、借贷、行纪及合伙法律关系的特征于一身，但同时又一定程度地有别于上述诸种制度，因此，根据合同法的原理，委托理财合同是一种无名合同。而在法律适用上，在没有明确的法律法规、规章出台之前，可以把它视作一种新型的独立的法律关系，将形式各异的委托理财交易进行严格的界定，要么分别归结到相应的有名合同之中，要么结合适用各有名合同的部分规定，以给出差别化的操作方法。同时，可以通过最高人民法院司法解释的出台，对委托理财合同中双方当事人的权利义务以及司法实践中争议的焦点进行统一规定，以依法维护委托理财市场的秩序，最大化地实现司法判决的一致性。待委托理财在理论、实务、司法层面均进一步发展，各方条件都成熟后，再在立法上统一对其进行规范，以使其有自己独立的法律地位。 第三部分重点讨论了委托理财合同中的典型条款，包括保底条款以及委托理财中经常出现的第三方监管条款。就保底条款而言，不能轻易说保底条款一律无效，而应该具体问题具体分析，多数情况下，都应该尊重双方的意思自治，只有在关于保底条款的约定违反了法律、行政法规的禁止性规定的前提条件下，才依法认定其不具有法律效力。至于第三方监管合同，虽然就委托理财合同而言，第三方监管合同是相对独立的，但基础合同仍然是委托理财合同，只有委托理财合同存在，监管合同才有可能设立。因此，在基础合同的债权转移时，也应伴随着第三方监管合同的转移；当基础合同的债权债务全部或者部分消灭，第三方那个监管合同也会随之消灭全部或部分的权利、义务；当作为基础合同的委托理财合同无效时，则建立在委托理财合同之上的第三方监管合同自然也就丧失了其继续存在的合理性，最终，随之无效。而不论在何种情形之下，第三方监管合同中的担保条款都不具有法律效力。 本文的第四部分，提出要对委托理财进行有效监管，应从关注上市公司、健全受托人的治理结构和充分发挥司法的作用几方面着手。其中充分发挥司法的作用这部分则着眼于委托理财纠纷的主要司法诉求、主要司法问题和主要司法主张这三个部分。
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论委托理财型受贿：于纪豹受贿案案例分析
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作者：
樊朝婧
来源：
西南政法大学
年份：2012
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文
关键词：
委托理财
正当投资
应得收益
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描述：察觉和认定犯罪，所以其社会危害性是极大的，极不利于我国反腐倡廉工作的推进。因此，为了严厉打击和有效惩处新型受贿犯罪，最高人民法院、最高人民检察院于2007年7月8日共同发布了《关于办理受贿刑事案件适用法律若干问题的意见》。《意见》规定了委托理财型受贿、交易性受贿、合作投资型受贿等多种新型受贿形式，这给在实践中具体认定这些新型受贿有重要的指导作用，其中《意见》中的第四条比较详细的规范了委托理财型受贿。本文以《意见》中第四条关于委托理财型受贿的规定为背景和立足点，通过对于纪豹受贿案的案例研究，细致分析委托理财型受贿的行为方式以及认定过程中的疑难问题，详细论述了委托理财型受贿与正当投资行为的区别，并且尝试分析提出一些切实可行的立法建议，以便更好地预防和打击委托理财型受贿犯罪。本文共分为六部分:第一部分：陈述于纪豹委托理财型受贿案，论述于纪豹受贿案的案由、案情以及案件的争议焦点，即委托理财型受贿与正当投资行为的区分。第二部分：分析委托理财的概念以及从委托理财法律关系的主体、内容和客体这三个要素分析委托理财法律关系的构成。第三部分：从主体、主观方面、客体、客观方面这四个构成要件来分析委托理财型受贿的构成要件。委托理财型受贿的主体是依法从事公务的国家工作人员；主观方面是主观故意；客体是国家工作人员职务行为的廉洁性；客观方面主要是《意见》规定的委托理财型受贿的两种行为方式。第四部分：基于正当投资的行为要件分析委托理财型受贿与正当投资行为之间的区别。从正当投资的几个行为要件出发与委托理财型受贿的两种行为方式做比较，以便更准确地区分委托理财型受贿与正当的投资行为。第五部分：根据本案的判决评析一审判决的错误和二审改判的正确。论述一审法院没有认定于纪豹收受的170万元为受贿款的理由和二审法院认定这170万元为受贿款的原因，并且陈述自己的观点。第六部分：根据《意见》第四条关于委托理财型受贿的规定不完善的地方提出可行的立法意见，包括对“明显高于”要素的建议和对“请托人未将实际出资用于投资活动”情形的建议。
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证券市场账户质押相关问题研究：以证券委托理财案例为标本
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作者：
刘燕
吴凯敏
来源：
北京仲裁
年份：2012
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 期刊
关键词：
账户质押
证券账户
资金账户
委托理财
担保
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描述：审查的基础上,对账户质押的合法性给予足够的宽容,促进担保制度的稳步试错和完善。在认可账户质押的情况下,证券账户与资金账户在一定情况下是可分立的,即二者可分别提供质押,否则将导致逻辑的不自洽。
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个人委托理财合同的性质和相关效力问题研究：以某委托理财纠纷案为例
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作者：
谢坤
来源：
兰州大学
年份：2012
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文
关键词：
委托理财
保底条款
法律效力
法律机制
金融监管
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描述：制却存在很多盲点,针对委托理财的立法仍然是处于空白阶段。理论界对其的关注度越来越强但对其研究也仍是刚刚起步,论著较少,本文试图从典型案例出发,总结我国委托理财领域存在的问题进行总结和分析,并谨慎的就资本市场委托理财环境的完善进行了初步的探索与思考。本文除引言和结语外,逻辑上分为四章：第一章：委托理财纠纷的产生及典型案例概况。本章首先简要介绍了委托理财及委托理财纠纷的产生背景。其次,详细分析介绍了洪勋理财纠纷案,并与类似纠纷“殷强案”进行了比较研究,总结出委托理财合同纠纷案的争议焦点,即案由的确定、保底条款的效力、委托理财合同的效力。第二章：委托理财合同的法律性质。本章结合案例详细论述了委托理财合同相关的基础理论问题。首先以委托理财合同纠纷的产生原因为引子,从委托理财法律关系的主体、客体、内容三个方面对委托理财关系进行了详细论述；其次介绍了国内外关于委托理财性质的相关学说,即信托关系说、行际关系说和委托代理关系说,明确了委托理财是一种不同于信托、委托代理、行纪、借贷的独特的综合性法律关系；最后在明确委托理财法律性质的基础上,分析介绍了当前关于委托理财法律效力的三种学说：否定说、资格说、区分说,认为法院需要在经济法上维护系统安全与民商法上的保护合同交易安全两者之间进行权衡统一,根据不同的案情分别审查认定委托理财关系的法律效力。第三章：委托理财合同中保底条款的效力分析。本章分两节论述保底条款的法律效力问题。第一节意在阐明保底条款的基础理论问题,首先对其进行了严格的法律界定以明确其定义及特征；其次,简要介绍了四类委托理财合同中保底条款的表现形式,并在此基础上阐述了保底条款的法律性质问题。第二节意在阐明保底条款的法律效力问题。本节首先介绍了理论界及司法实务界对于保底条款效力的争议,主要有保底条款有效说、无效说、有限承认说、可撤销条款说、区分主体说六种学说；其次,从理论基础、法律依据及价值取向三个维度详细论证了保底条款的效力问题,认为保底条款无效；最后,就保底条款与委托理财合同的关系进行了阐明,认为保底条款是委托理财合同的核心条款,保底条款决定着合同目的能否达成,因而保底条款无效应当导致委托理财合同无效。第四章：完善委托理财制度的建议。本章对委托理财中存在的问题的解决以及其法律环境的改善,从完善法律法规、健全监管机制、公司治理结构、司法、个人理财五个方面提出了一些尚不成熟的思考和建议。
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委托理财法律问题研究
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作者：
王兴君
来源：
西南政法大学
年份：2012
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文
关键词：
委托理财
性质
合同效力
保底条款
制度建议
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描述：关系复杂，相关的法律和政策重叠与缺失同时存在。因此，并不能将委托理财合同简单纳入某种有名合同进行调整，应该根据合同的具体内容具体分析。其次，通过分析司法实践中法院的态度，本文认为，可以根据合同内容的不同将委托理财纠纷划分成三类：借款合同纠纷、信托合同纠纷和委托合同纠纷。第二部分，委托理财合同主体资格分析。委托理财合同是一种特殊的金融性合同，在判定其效力时，应该综合运用相关的金融性行政规章和《民法通则》、《合同法》对其主体资格、合同内容、合同标的进行审查。在本文中，重点从主体资格这一角度展开，从委托人和受托人两方面分别论述。一般投资人只要具有民事能力，在符合相关法律法规规定的前提下，都可以委托理财。但是，有几种特殊情况需要重点审查，如：境外投资机构在没有取得相应资格的条件下投资理财；以委托理财为表象，实际从事洗钱等犯罪活动；国有企业和上市公司的主体资格也需要重点关注。受托人的主体资格问题是这里研究的重点，本文将受托人分为金融机构、非金融机构和自然人三类分别进行讨论。第三部分，保底条款之效力分析。保底条款的效力一直备受争议。本文认为，无论从法理上分析，还是从理财实践上进行考察，都应该有限承认保底条款的效力。因为保底条款是私法自治的结果、诚实信用原则的必然要求与市场经济规律的内在需求。同时，保底条款也没有显失公平或者违反相关法律或者行政法规的强制性规定。第四部分，结论。在具体论述和分析案例的基础上，对一、二审和再审裁判进行整体评价。然后总结论述成果，对相关制度提出自己的建议，以期能够对我国委托理财的更好发展有所帮助。
