４０００万元委托理财惨遭全军覆灭

【类型】报纸

【版次】第01版(商报新闻)

【录入时间】2015.05.22

【所属分类】统计年鉴（全国性）/报纸

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深圳公司状告投资公司和监管方证券公司，要求返还资产

商报记者 金莉娜

  深圳一家公司将４０００万元资金委托专业投资公司购买股票，谁料其中２５００万元的股票竟神不知鬼不觉地被转移到了一个毫不相干的公司名下，最终全部亏空；另有１５００万元股票则被证券公司内鬼“玩没了”。为此，投资方将理财公司和证券公司一起告到法院，要求返还资产。昨天，上海二中院开庭审理。

２５００万股金全打了水漂

  ２００３年，深圳铁诚投资有限公司与广州凯大投资有限公司签订了《投资顾问聘用协议》和《授权委托书》等协议，委托凯大公司进行投资理财。与此同时，深圳铁诚、广州凯大还与北方证券有限公司签订了三方账户监管协议，约定由北方证券对理财账户内的资金履行监管义务。签约后，深圳铁诚向理财账户内打入资金２５００万元，全部用于股票投资。为此，广州凯大先后购买了“武汉健民”等多只股票。

  按照《投资顾问聘用协议》，深圳铁诚有权利随时查询自己名下资金账户和股东账户内的变动情况，但基于对监管方的信任，一直没有去查询、核实账户变动。直到２００６年，深圳铁诚才意外获悉，该公司名下的账户已被冻结，原因不详。为了确保２５００万元资金的安全，深圳铁诚立即向警方报案。

  通过查询公安机关提供的信息，深圳铁诚才蓦然发现：该公司名下的资金账户和股东账户早就成了“空壳”。事后，按照北方证券公布的资金表可以确认：资金账户内２５００万元本金仅剩下可怜的１９８．０３元；股东账户内所有股票也没了踪影。按照各方协议，深圳铁诚原本可以稳获１０．５％的年收益，但现在该公司连本金都惨遭“覆灭”。

  为此，深圳铁诚一纸诉状将受托理财的广州凯大和监管方北方证券起诉到了法院，要求广州凯大全额返还２５００万元资金，北方证券对此承担连带责任。

监管方被指未尽到责任

  广州凯大昨天没有到庭应诉，出庭的北方证券代理人表示，该证券公司作为监管方对账户进行相应操作，并没有违背深圳铁诚的意思。那么，这２５００万元市值的股票到底去了哪里？据北方证券在法庭上承认，是被贵州某公司挪用了。这样偷梁换柱的操作是如何完成的？北方证券称，贵州某公司后来以深圳铁诚的名义与广州凯大签订协议，随后广州凯大向北方证券发出指令，要求撤销深圳铁诚原账号的指定交易行为，而将全部股票转至贵州某公司开立的新账号内，由贵州某公司接手进行交易。

  “将如此巨额的资产交由其他公司进行投资管理，深圳铁诚在此之前肯定对贵州该公司的资质等情况进行过相关的调查，否则，太不合情理了。”北方证券由此认为，深圳铁诚对自己名下交易账户的变动情况是非常了解的。

  但深圳铁诚称，对这一切毫不知情。因为按照各方原先签订的协议，撤销交易、转托管这样的行为都是被禁止的。在深圳铁诚看来，是广州凯大、北方证券双方采取瞒天过海的方式，导演了这出丑剧。“在原来的监管协议到期后，北方证券故意和我公司签订了账户监管延期协议，实际上在此之前一个月，我公司的账户已经被撤销交易了。”

  深圳铁诚认为，该公司与贵州某公司毫不搭界，也不存在资金往来。因此，北方证券作为监管方不但不履行告知义务，还通过隐瞒真相的方式，为贵州公司“插手”创造条件，在这起２５００万元资金的损害案件中充当着“帮凶”的角色，属于共同侵权。

  北方证券在法庭上一再表示深圳铁诚应当对贵州某公司的来历和背景有所了解，否则就是缺乏风险意识，应当自己承担后果。深圳铁诚却指出，在账户监管延期协议上，根本没有提及贵州某公司的丁点信息，完全是受托方、监管方故意隐瞒，才导致巨额资金失控，酿成损失。

又有１５００万元被蒸发

  上千万元的损失对于深圳铁诚来说，并不仅仅就此一桩。在委托长沙同舟资产管理有限公司进行１５００万元的股票投资时，结果同样“颗粒无收”，现在账户资产锐减至１５万元，包括３万元的资金和６４００股ＳＳＴ股票，其余的均不知去向。深圳铁诚此番将长沙同舟资产管理有限公司和监管方亚洲证券有限责任公司共同起诉到法院，要求返还１５００万元资金（扣除现存资产约１５万元）。

  深圳铁诚诉称，长沙同舟和亚洲证券在受托理财和监管的过程中，未履行书面通知义务，未及时提供股票的市值信息，在股价异常波动的情况下没有及时采取平仓等措施以减少损失，而且还随意提取资金，这些违约行为都导致了深圳铁诚最后的巨额损失。

  昨天到庭应诉的亚洲证券公司对于深圳铁诚的损失表示承认，却指出之前已有５３０万元资金由深圳铁诚收回。这一说法遭到深圳铁诚的否认。至于深圳铁诚账户内的１５００万元股票为何会“蒸发”，亚洲证券称是该公司长沙营业部实际控制人丁某犯罪行为所致。目前，丁某已被长沙当地法院判刑。但深圳铁诚对丁某犯罪一事没有发表看法，坚持要求长沙同舟和亚洲证券对１５００万元的资金损失承担赔偿责任。

  目前，这两起案件还在审理当中。据了解，北方证券和亚洲证券均已进入破产程序。