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证券经纪人向理财顾问的转换
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作者：
姜敏
来源：
山东大学
年份：2011
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文
关键词：
证券经纪人
经纪业务转型
理财顾问
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描述：13日《证券经纪人暂行规定》的出台,对证券经纪人的范围有了明确的界定,大大净化了经纪人队伍的纯洁性,但由于市场监管的有效性还不强,目前证券经纪人的存在仍然是“百花齐放”,有些证券经纪人并不是在合规合法的范围内开展业务,而且证券经纪人普遍存在素质较低,客户服务水平较差的问题,许多地区存在证券经纪人低佣揽户、靠网络吸收客户等不合规行为,执业行为的不合规性会带来潜在的危害。中国证券市场经过20年的发展,多层次、多元化的市场格局已经形成,证券公司的经纪业务面临转型,将从传统的通道型服务向为客户提供高附加值的服务,证券经纪人的作用会越来越重要。而现在由于证券经纪人的素质普遍较低,已不适应证券市场的发展。本文通过跟踪证券经纪人在国内的发展历程、分析证券经纪人的现状,比较国内证券经纪人制度与国外证券经纪人制度,力图重新思考证券经纪人的定位,寻找适合中国特色的证券经纪人定位,即证券经纪人向理财顾问转换。
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理财顾问之专业伦理探讨
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作者：
林惠文
来源：
国立中央大学
年份：2009
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文
关键词：
软钱
角色冲突
理财顾问
专业伦理
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描述：先分析理財顧問所應具備的專業職能及義務，再探討利益衝突及其來源，並輔以實例說明之，最後再對現有制度提供改善建議。
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理财顾问的一天
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作者：
Nick
Summers
来源：
商业周刊
年份：2013
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 期刊
关键词：
理财顾问
财富管理业务
客户顾问
资产
美元
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描述：听听—位打理着27亿美元资产的财富管理业务的客户顾问是怎么与客户打交道的。
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三步选择理财师
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作者：
黄凡
来源：
钱经
年份：2013
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 期刊
关键词：
理财师
金融产品
金融市场
理财顾问
投资
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描述：士能随意驾驭，便想到了让理财顾问当“军师”。
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如何选择适合自己的理财师
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作者：
杨飞
来源：
党课
年份：2013
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 期刊
关键词：
理财师
金融市场
金融产品
理财顾问
复杂性
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描述：近几年来，越来越多的人意识到理财的重要性。但是，由于金融产品的丰富和金融市场的复杂性远非一般人所能随意驾驭，因此，让理财顾问当“军师”就成了很多人的选择。
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你随时可能破产：破了产的理财顾问自白书
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作者：
暂无
来源：
钱经
年份：2006
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 期刊
关键词：
理财顾问
现代社会
老百姓
债务
财务规划
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描述：太多）、“债务缠身”（规划太差），就像“钟镇涛”那次著名的破产一样．因为花销过大盲目负债而栽在香港的楼市上本来耻于负债的国人在面对现代社会的种种诱惑时．不得不把房贷、刷卡支出重重得记在“负债”那一栏中．如果规划不当．就像下文中出现的这些人物一样，你随时可能破产
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理财顾问存在的理由
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作者：
王英姿
荡漾
来源：
钱经
年份：2006
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 期刊
关键词：
理财顾问
旅行社
交通工具
航空公司
目的地
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描述：旅行社也会帮你做出后备安排。
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外资银行的理财陷阱有多深
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作者：
黄依凡
来源：
卓越理财
年份：2009
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 期刊
关键词：
外资银行
理财经理
理财产品
理财顾问
投资者
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描述：近期多名内地富豪自爆落入外资银行的陷阱,千万身家被这些银行的理财经理洗劫,原本应为投资者钱生钱的理财顾问和理财产品何以成为抢钱工具?
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选好理财顾问
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作者：
Norm
Levine
夏保强
来源：
大众理财顾问
年份：2009
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 期刊
关键词：
理财顾问
个人财富
专业知识
投资
经验
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描述：个人财富不断增长,人们对理财的需求越来越强烈,专业知识扎实、投资技能娴熟、理财经验丰富的理财顾问也越来越受欢迎。那么,如何选择一名合格的理财顾问呢?善于倾听理财顾问一定要有高超的的技
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理财中的法律问题可借助PPD
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作者：
Antonio
Tony
Filippone
康会欣
来源：
大众理财顾问
年份：2010
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 期刊
关键词：
理财顾问
法律问题
能力范围
客户
信托
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描述：做一名致力于和客户建立长期良好关系的值得信赖的理财顾问,不可避免被问到各种问题,从购买什么型号的汽车到是否该订立遗嘱或信托等。现在的问题是,有些事情已经超出了理财顾问的职业能力范围,但面对客户时,却依然把自己当作篮球赛中最后的关键一投。
