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P证券公司营销人员违规代客理财行为监测的案例研究
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作者：
郑瑞香
来源：
华南理工大学
年份：2014
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 学位论文
关键词：
违规代客理财
监测机制
合规风险
营销人员
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描述：研究证券公司经营中营销人员违规代客理财行为的监测问题。首先，分析P证券公司经纪业务中营销人员违规代客理财行为监测存在的问题，发现现有监测流程存在主线偏离、分工不当、监测效率欠佳的缺陷；同时，现有监测指标体系缺乏科学合理性，且实际监测中应用的监控指标又过于单一，监测范围过于狭窄。其次，对P证券公司目前对营销人员行为的监测流程体系和监测方法进行改进，将现有的以合规部门为主导的监测流程体系转变为以各营业部门为主导，明确新监测流程体系中各个部门的职责，节省人力物力，提高监测效率；对P证券公司营销人员违规代客理财行为监测指标体系进行优化，通过结合营销人员违规代客理财行为特征及监管经验，设计六个监测指标组合，由六指标组合来确定可疑客户集，新监测指标组合在P证券公司进行真实的实验验证，发现改进后的监测指标体系能在较大监测范围内更为精确地识别高风险可疑客户。最后，本文在P证券公司营销人员违规代客理财行为监测机制改进方案的基础上，针对同业营销人员违规代客理财行为监测机制从两方面给出相关建议。本文的主要贡献包括：结合P证券公司实际情况，提出监测流程优化的改进思路；通过对案例样本、历史数据的分析，对P证券公司现有监测指标体系的优化改进，构建了六指标组合监测指标体系；将改进后的监测机制运用到P证券公司的实际监测实践当中，得到客观的实证结果；监测机制的改进成果对同业有很好的借鉴价值。
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一位残疾人的理财梦
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作者：
高建升
李冬平
来源：
金融队伍建设
年份：2011
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 期刊
关键词：
理财
残疾人
保险机构
工商银行
营销人员
业务往来
知识咨询
农信社
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描述：一位郑姓中年男客户，因车祸胸部以下失去知觉，肇事方赔偿了一笔数目较大的款项。当地农行、农信社和保险机构的营销人员建议他购买保险、股票，虽然对他们的建议没有采纳，但是也拿不定主意，于是想到了平时一直没有业务往来的工商银行，便抱着试试看的想法，将电话打到了工商银行安丘支行进行理财知识咨询。
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对加强理财产品营销的思考
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作者：
戴玲清
来源：
经济师
年份：2012
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 期刊
关键词：
产品营销
理财产品
促发展
增效益
金融机构
优质客户
有效途径
传统业务
营销人员
加强
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描述：的只有一个，就是烘托出一件好的产品，但一个好的营销人员不会轻易贬低别行的产品，因为能在好产品中脱颖而出，才是真正的好产品。
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买理财产品最该了解的问题
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作者：
马丽
全权
来源：
人生与伴侣(月末版)
年份：2012
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 期刊
关键词：
理财产品
阅读提示
金融机构
产品结构
营销人员
固定收益
产品性质
理财师
投资者
银行
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描述：阅读提示现在银行理财产品名目繁多,很多客户都是"信誉投资",相信金融机构的能力和营销人员的讲解,在收益不理想的时候才后悔自己当初对产品了解得不仔细或者恼怒自己被"忽悠"了。对此,理财师曲江玲给大家介绍几条选择理财产品的技巧。产品性质银行的理财产品从性质上可分为保本保息(固定收益
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营销理财产品应注意的几个环节
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作者：
张赞明
来源：
现代金融
年份：2013
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 期刊
关键词：
理财产品
以客户为中心
人际沟通能力
营销理念
营销机制
专业素质
教育投入
培训体制
客户需求
营销人员
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描述：一要树立以客户为中心的营销理念。将"做产品"真正改变为"做客户",通过对目标客户需求的梳理,将合适的产品推荐给合适的客户群体。二要提高理财产品营销人员专业素质。通过培训体制和教育投入,提高理财队伍整体素质,建立精通产品和业务知识、具备较强人际沟通能力和高度敬业精神的专业型理
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家庭理财三避
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作者：
龙启江
来源：
八桂侨刊
年份：2003
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 期刊
关键词：
家庭理财
高息揽储
预期收益率
投资回报率
信度
保险机构
虚假广告
投资理财
陷阱
营销人员
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描述：家庭理财三避
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发展个人理财业务的难点与对策
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作者：
李建荣
来源：
现代金融
年份：2010
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 期刊
关键词：
个人理财业务
理财产品
零售业务
营销人员
保险业务
经营转型
目标客户
队伍建设
营销体系
业务发展
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描述：当前,随着零售业务经营转型步伐的日益加快,个人理财业务逐渐成为零售业务的主体业务。但是,由于思想理念、经营机制、队伍建设等方面存在诸多根深蒂固的传统惯性和弊端,许多基层银行在发
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5000网友参与《大众理财顾问》特别策划——理财维权调查报告：侵权排行榜
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作者：
暂无
来源：
大众理财顾问
年份：2006
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 期刊
关键词：
理财
投资者
排行榜
维权工作
侵权
物业管理
媒体联合
营销人员
投资环境
顾问
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描述：营销人员误导、物业管理存在漏洞等。可以说,刨除一些投资者在认知方面的误差,本次调查中较为"千夫所指"的侵权问题一定程度上具有相当的代表性。《大众理财顾问》希望能够藉本次调查督促监管部门强化相关机构产品和服务的不断改进,提醒投资者做好事前预防性维权工作,让百姓能够拥有一个更为和谐的投资环境。
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规避“卖拐式”理财营销
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作者：
苑辉
来源：
经理人
年份：2005
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 期刊
关键词：
理财产品
营销人员
营销手段
规避
陷阱
消费者
购买
实际
对话
负担
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描述：在一个非正常的营销手段下,消费者往往会买下自己不需要的理财产品只要你已经坐下来和一个出色的理财营销人员对话,他应该有七成的把握说服你购买他的产品。这听起来似乎耸人听闻,可实际上,在一个非正常的营销手段下,消费者往往会买下自己
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发展基金代理业务 打造理财服务品牌：巢湖分行营销开放式基金的几点做法
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作者：
暂无
来源：
安徽农村金融
年份：2005
所属分类： 统计年鉴（全国性） - 期刊
关键词：
开放式基金
基金代理业务
服务品牌
分行
巢湖
做法
理财
打造
证券投资基金
2002年
动态平衡
基金代销
代销网点
营销网络
业务培训
客户营销
销售技巧
基金产品
营销人员
富国
农行
金额
明星
农村
购买
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描述：销这一过程，较好掌握了基金产品销售技巧，成为专业的基金营销人员。
